内地私募申请香港9号牌照留意，必需符合四大要求

公司方面

申请香港9号牌的过程较为简单，需要预备的资料主要有业务计划书和公司基本信息，但由于内地私募管理人可能存在对香港法律业务不熟习的情形，所以，大多数的私募机构偏向于通过中介机构来办理申请过程，所需时间至少为6个月，大多数私募机构一般需要9-12个月。

如果内地私募机构要通过设立子公司来获取9号牌则需要满足很多硬性条件，如申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年持续公开的资本市场业绩记录，同时企业也要求在香港有实际的办公地址等，具体来看：

公司方面

拟在香港申领牌照的私募机构必需符合以下要求：

（1）已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；

（2）财务状态及偿债才能良好且公司各人员具备一定资格和经验；

（3）公司必需证明其拥有恰当的业务架构、良好的内部监控系统及合资历的人员；

（4）获发牌照的资产管理公司必需最少有两名负责人员；

（5）最少一名负责人员必需为董事局成员；

（6）如需要持有客户资产的，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严厉的风控机制。

另外，证监会还要求最少一名负责人员必需以香港作为基地，以便直接监视有关业务，在有需要时，证监会必需能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。

人员方面

个人包含有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，须向证监会证明其胜任才能及诚信标准，成为进行受规管活动的恰当人选。

香港证监会的评估要点

香港证监会将从4个方面评估申请人（包含公司或人员），同时持牌机构及附属持牌机构的个人均必需遵照香港税务方面的法律规定。

（1）财务状态及偿债才能；

（2）学历或其他资格及经验，而在这方面的思考必需顾及申请人拟执行的职能的性质；

（3）是否有才能称职地、老实地而且公正地进行有关的受规管活动；

（4）信用、品德、可靠水平及财政方面的稳健性。

香港证监会的评估要点

香港证监会将从4个方面评估申请人（包含公司或人员），同时持牌机构及附属持牌机构的个人均必需遵照香港税务方面的法律规定。

（1）财务状态及偿债才能；

（2）学历或其他资格及经验，而在这方面的思考必需顾及申请人拟执行的职能的性质；

（3）是否有才能称职地、老实地而且公正地进行有关的受规管活动；

（4）信用、品德、可靠水平及财政方面的稳健性。

展业后的连续责任

领有牌照后，私募机构必需保持恰当人选的资历，并遵照《证券及期货条例》及其从属法例的所有实用条文，以及证监会发出的守则及指引，须定期提交经审核的帐目及财务申报表。当公司某些事件或材料需要更改时，应在特定时限内通知香港证监会。

香港对于9号牌照的发放监管是非常严厉的，如果内地私募需要申请9号牌，就必需要符合上述要求。