申请香港9号牌照，企业需具备那些资质？

近几年越来越多的内地私募机构开始选择扩展香港市场，通过在香港设立公司来吸纳海外资金，不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。企业申请香港9号牌照需要满足那些资质与条件呢？

申请9号牌照的方法

获取9号牌主要有两种方法：

一是新设立子公司申请牌照；

二是通过收购已经持牌机构获取牌照。

依据过往案例，大多数私募机构通过直接申请9号牌的方法进入香港资本市场。直接申请9号牌照，可以使香港子公司和原私募机构名称坚持一致或相似，有利于品牌传承。取得香港9号牌照的方法，除了直接申请外，也可以思考收购其他现有的香港9号牌机构。

若收购其他有香港9号牌照的机构，就需要做对比深刻的尽职调查，避免可能的风险。

申请9号牌照的资质

1、主体资历

必需是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

2、胜任才能

持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在经营时可能面对的风险，具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资历的业务人员；（具体参见：证监会另行颁布的《胜任才能的指引》、《持牌人或注册人操守准则》、《持牌人或注册人的管理、监视及内部监控指引》）。

3、负责人员

（1）每类受规管活动必需委任至少两名负责人员直接监视有关活动；

（2）每类受规管活动必需至少有一名负责人可以时刻监视有关业务。如果角色安排不会造成冲突，同一人可以受委任监视多于一类受规管活动；

（3）负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；

（4）所有的执行董事必需向证监会追求核准；

（5）呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请。

4、大股东等须具备恰当人选的资历

大股东、高级人员、就受规管活动而雇用的任何其他人，就该类活动与有联系的任何其他人，都必需具备恰当人选的资历。有关详情请参阅《证券及期货条例》第129条。经过查阅相关材料，申请牌照时，并没有限制信托计划及资管计划等SPV为大股东。但依据《证券及期货条例》第129条，要考核大股东的财政才能和偿付才能，SPV为大股东可能很难通过审核。

5、主体的财政才能

持牌法团及注册机构在进行相关业务时，须保持足够的股本及速动资金（速动资金指：能快速转换成为现金或已属于现金形式的资产）。例如，在申请提供资产管理（第9类牌照）时，持牌法团及注册机构最低应缴纳5百万港元股本及保持3百万港元的速动资金。

持有9号牌有助于拓展境外资金募集和投资，且持有9号牌的香港实体还可以享受香港税收优惠。但同时，申请9号牌会较大幅度增长私募基金管理人的成本，也可能影响管理人的募资进度，并非所有可能涉及香港募资或与香港存在一定关联的私募基金管理人均须取得9号牌。