ODI备案是企业跨境投资的法定起点,更是资金合规出海的“通行证”。无论是获取境外资产、设立海外公司,还是布局基础设施投资,均需通过发改委、商务部、外管局的三重审核。本文以3分钟速览形式,拆解备案主要场景、准入条件与核心过程,为企业厘清合规路径。
什么是ODI?
境外直接投资(OverseasDirectInvestment,简称ODI),是指中华人民共和国境内企业直接或通过其控制的境外企业,以投入资产、权益或提供融资、担保等方法,获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。
需办理ODI备案,主要包含但不限于下列情况:
1.获得境外土地所有权、应用权等权益;
2.获得境外自然资源勘察、开发特许权等权益;
3.获得境外基础设施所有权;
4.获得境外企业或资产所有权;
5.新建或改扩建境外固定资产;
6.新建境外企业或向既有境外企业增长投资;
●法律风险:未经备案的投资行为可能被视为非法,面临投资中断或停止实行,并可能受到监管机构警告,情节严重者将面临刑事责任。
●经济处分:相关部门可对违规企业及责任人进行通报并处分,涉及金融支撑的违规项目,金融企业也可能被处分。
●外汇管制限制:未备案企业可能面临资金汇出困难,包含投资资金无法通过银行汇出,以及利润汇回受限。
●业务运营风险:银行可能拒绝提供账户开设、资金汇兑等服务,直接影响境内外的业务运营。
●政策优惠缺失:无法享受 补助和优惠政策,增长运营成本。
●信誉记录受损:违规记录将纳入全国信誉信息共享平台,影响企业信誉评级
财务状态/资金来自
企业需提供审计报告,一般要求净资产大于投资额
股东背景、资金来自、投资真实性要求
申请资料需具体说明境内股东或合伙人背景、资金来自以及境外投资项目真实性的。
敏感行业
敏感地域
从整体过程上看,ODI备案需要经过三个部门的备案/核准及登记,简单来说,各部门的职责分工具体如下:
●发改委
负责从国家宏观战略和产业政策角度审核境外投资项目,要点评估其合规性、真实性及对国家利益的影响(特殊是是否涉及敏感国家/地域和敏感行业),对符合条件的项目予以立项备案或核准。备案后,企业将获得《境外项目投资备案通知书》。
●商务部
负责审核企业境外投资的资质与商务行为的合规性,核验投资主体信誉、项目真实性(杜绝虚伪投资套汇)及是否符合对外投资合作政策,对符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》(有效期2年),作为境外投资的法定凭证。
●外管局
通过银行监管境外投资的外汇流动,在确认企业已获得发改委和商务部同意后,为其办理外汇登记手续(核验资金来自合法性、审核资金用处),签发《业务登记凭证》,确保投资资金合法、合规汇出境外。
如需提高了解相关政策,可联系您在的专属客户服务经理或通过以下热线电话联络我们。我们将竭诚为您服务!
免责声明
文章均来自互联网整理,若涉及您的权益,请与我们联系,我们会在24小时内处理。
客户评论
黄先生 集团董事
2024-09-28与宸海国际的合作,使我能够全身心投入到产品创新和团队管理中。他们凭借专业的服务体系,为项目的顺利推进提供了坚实保障。能成为其合作伙伴,我深感荣幸。
李小姐 部门经理
2024-06-20宸海国际以专业的服务态度、深厚的知识积累,为合作伙伴提供全方位支持。无论市场分析还是策略规划,他们都展现出卓越的专业能力,是值得信赖的优秀伙伴。
刘先生 集团董事
2024-05-18在本次合作过程中,宸海国际的商务团队展现了极为细致的服务精神,精准满足了我们的各项需求。整个合作过程高效顺畅,对此我们表示非常满意,并期待未来更多合作机会。