申请香港1号牌照的资质，香港1号牌照对公司及人员的具体要求

公司资质和资金要求

香港1号牌照属于182香港582证券62976牌照中受规管的第一类牌照，用处是能够搭建证券交易的平台，证券投资人可以实现股票、债券等相关的交易

公司资质和资金要求

1.公司必需为按照香港《公司条例》注册成立的公司，或按照《公司条例》注册登记的境外公司，由于自动化交易服务需要托管客户资金，因此必需满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。

2.公司内部必需设立完美的公司业务及管理架构，并委任合乎资历的专业人员对相关业务进行实时和有效的监视，以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资历，是指必需通过香港证监会的要求，取得相应资格证明，并在实际工作中体现出其管理才能。

人员要求

1.至少两名负责人员，国籍方面，没有任何限制或特殊规定；

2.至少一名负责人员可以时刻监视有关业务。只要被委任者是恰当的人选及有关安排不会造成角色冲突，同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3.至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

4.执行董事必需向证监会追求核淮，以成为附属于你（身为法团）的负责人员。

公司专业人员资格要求：

公司专业人员除了需要满足专业要求，还需要证明其拥有足够资格，能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求，即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试，并取得及格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内，至少有3年的相关行业经验。

1号牌照实用规模

1.为客户提供股票及股票期权的买卖、经纪服务

2.为客户买卖债券

3.为客户买入、沽出互惠基金及单位信托基金

4.配售及包销证券

香港1号牌照办理过程

1.条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情形下，可向香港证监局提出申请；

2.提交资料：递交与申请条件相关的资料到受理部门，提出申请；

3.审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情形、人员资格、信用情形等方面进行审核；

4.牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照

1号牌照维护管理

1.在发牌后的一个月内，通知证监会财政年度终结日期。

2.在财政年度终结后4个月内，呈交其经审核账目及其他规定的文件。

3.每月向证监会呈交财政资源申报表。