办理ODI备案可以通过哪几种方法实现？ODI备案合规重点有那些？

ODI的申报方法

企业在境外投资要达到合规要求，其中一种方法就是进行ODI备案，这是国内企业最常用的方法之一。今天我们就来了解下办理ODI备案的事宜，有那些办理方法，向谁提出办理申请，有那些合规要求，需要预备那些材料，办理周期是多久......

ODI的申报方法

ODI，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方法在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目标投资行为。办理ODI备案常见的方法有三种：独立申报、共同申报和联合申报。

1.独立申报

如单个境内机构投资者投资一个境外公司，则其需向注册地省级境外投资主管部门提出ODI审批的申请。

2.共同申报

两个以上的境内机构投资者拟共同投资同一个境外公司，则应该由持股比例或投资金额较大的投资者在征得其他投资者的书面赞成后作为主申报人，在取得其他境内机构投资者的申请材料后，共同向主申报人注册地的省级境外投资主管部门提出ODI审批的申请。

3.联合申报

如两个以上境内机构投资者共同在境内设立一个有限合伙企业或有限责任公司（简称“联合ODI申报主体”），以该等联合ODI申报主体向主管部门递交ODI审批。

办理ODI备案需要的材料

依据有关法律法规和政策规定，境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易的，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目标核准或备案、银行外汇登记三大环节（涉及到国资的企业还要获得国资委的批复）。

办理ODI备案需要的文件如下：

1、境外投资备案表；

2、企业营业执照复印件；

3、有关补充资料，如

①对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）

②相关的董事会或出资决议

③新经审计的财务报表

④前期工作落实情形说明（包含:尽职调查、可研报告、投资资金来自情形的说明、投资环境分析评价等）

⑤并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表

⑥境外投资真实性许诺书

预备相关材料后，主要是向注册地省级境外投资主管部门提出ODI审批的申请。不同地域所需要的材料可能略有分别，请以当地主管机关要求为准。

ODI项目落地阶段办理过程

1.国资委审批次年度投资计划（央企试用）

2.项目前期接洽境外投资申请预备

3.向发改委、商务部进行申请与备案

4.办理境外直接投资外汇登记

5.付汇申请

6.外管部门/人民银行资金出境约谈

7.资金出境

ODI项目备案留意事项

2017年8月18日，国务院发表《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于提高引导和规范境外投资方向指点看法的通知》（国办发〔2017〕74号），对境外投资方向提出了指点看法，明白将境外投资项目分成了鼓励开展、限制开展和禁止开展三类情形，通过“鼓励发展+负面清单”模式引导和规范企业境外投资方向。

禁止类：

1.涉及未经国家同意的军事工业核心技术和产品输出的；

2.运用我国禁止出口的技术、工艺、产品的;

3.赌博业、色情业等;

4.我国缔结或加入的国际条约明令禁止的;

5.伤害国家利益和公共安全的。

限制类：

1.房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资;

2.赴与我国未建交、产生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地域开展境外投资;

3.在境外设立无具体实业项目标股权投资基金或投资平台。

鼓励类：

1.基础设施业

2.产能和装备业

3.高新技术和先进制造业

4.能源资源

5.农业

6.一带一路投资

ODI备案的过程走下来，顺利的话大概需要三个月以上，ODI备案也不是一次办妥毕生有用的，备案也是有有效期的，一般有效期是一年。